刘伟长律师

近日，在中国证监会科技监管局的指导下，广东证监局会同中共广州市委金融委员会办公室对广州资本市场金融科技创新试点第二批36个试点项目进行遴选。作为“证监会版监管沙盒”，资本市场金融科技创新试点通过探索建立统筹协调、科学有效的资本市场金融科技监管体制机制，打造包容审慎的金融科技监管环境，稳妥推动新一代信息技术在广州资本市场各个业务领域的应用实施，助力构建更具活力的资本市场生态。

自2022年第一批资本市场金融科技创新项目启动以来，广州资本市场创新活力不断增强，运用新一代信息技术赋能资本市场数字化转型成效良好。试点工作得到了证券、基金、期货等资本市场机构主体的积极响应，打造了一批具有广州特色的金融科技试点项目。在2024金融科技大会平行论坛上，发布了第一批“数据要素×资本市场”试点项目，广州市推荐的3个项目《基于超大规模国产预训练模型的企业财务智能预警平台》《基于人工智能的债券风险分析系统》《企业套期保值风险管理系统》成功入选，广州成为入选项目最多的城市之一。

广州资本市场金融科技创新试点第二批试点项目现已正式启动，在申报机构主体范围、项目类型、应用场景、技术融合以及监管科技应用等方面均表现出鲜明的特色：

试点主体范围进一步扩大。在第一批试点的基础上，第二批试点征集范围增加了会计师事务所、律师事务所等服务机构，以及金融科技企业，进一步充实了金融科技创新主体。本批遴选出多个服务机构的项目，在合规管理、风险防控、数字化发展等方面均有创新性、突破性应用成果。

国家级创新试点运行良好。近年来，广州着力做好数字金融大文章，先后落地了一批国家级金融科技创新试点，打造了一批金融科技骨干企业，培育了一批金融科技创新项目。持续深化中国人民银行金融科技创新监管工具运用，自2020年实施以来已落地12个金融科技创新项目；推动开展资本市场金融科技创新试点，第一批试点项目通过率在各试点城市中排名第一；不断拓宽数字人民币应用场景创新，在传统商圈、现代商贸、公共交通、风景园林等“羊城特色”场景广泛实现数字人民币应用。

技术与场景创新特征显著。2022年第二批试点项目征集以来，广州市会同广东证监局积极开展试点工作，通过广泛征集、专家遴选等环节，遴选出来的20个项目将报证监会进行下一步专业评估。试点项目涵盖了证券、期货、基金、投资咨询、律所、金融科技企业等各类主体，覆盖数字人民币、合规管理、风险防控管理、投融智能决策等应用场景，运用人工智能、大数据、大模型、云计算等新一代信息技术赋能创新成效明显。

下一步，广州将以开展资本市场金融科技创新试点为契机，从科学构建金融科技创新生态、引导培育金融科技产业化发展、加快推进金融数字化转型、不断完善金融科技配套支撑体系等方面，稳步推进第二批试点各项工作，引导培育金融科技产业化发展，不断完善金融科技配套支撑体系，不断激发资本市场机构主体创新活力，打造广州金融科技高质量发展生态体系。

编辑：王玉杰